成都辰显光电有限公司增资扩股

（*）本次增资扩股款项为场外结算（除保证金之外）。意向投资方应在被确定为投资方之日起*个工作日内签订《增资协议》。意向投资方经西南联交所确认为投资方后，交纳的交易保证金首先冲抵其应向西南联交所支付的服务费用，若有余额，在签署《增资协议》后转为增资价款的*部分；若不足以支付交易服务费，由投资方在项目成交后*个工作日内补齐至西南联交所。西南联交所在收到所有投资方应交纳的服务费后*个工作日内将上述增资价款转到增资方账户。投资方应支付的剩余增资价款在《增资协议》签订并生效之日起**个自然日内由投资方*次性支付至辰显光电公司指定账户。

*、投资方类型及资格要求：本次增资引入*、*、*共计*类投资方，其中：*.*类投资者应具备的资格条件：（*）中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区）依法设立并有效存续的法人和非法人组织。（*）辰显光电公司的原股东或原股东关联企业。（*）单个投资者投资金额不得低于****万元。*.*类投资方应具备的资格条件：（*）中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区）依法设立并有效存续的法人和非法人组织。（*）投资方最近*个会计年度内（****年-****年）无重大违法违规行为，且无不良信用信息记录。（*）投资方或投资方的关联企业，最近*个会计年度内（****年-****年）本身是或者投资过信息技术，包括半导体或集成电路或电子信息或显示产业相关企业。（*）单个投资者投资金额不得低于****万元。*.*类投资方应具备的资格条件：（*）中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区）依法设立并有效存续的法人和非法人组织。（*）投资方最近*个会计年度内（****年-****年）无重大违法违规行为，且无不良信用信息记录。（*）投资方或投资方关联企业需拥有有效的中国证监会颁发的证券***承销保荐机构资格。（*）单个投资者投资金额不得低于****万元。特别说明：本方案中关联企业，是指按照《企业会计准则第**号——关联方披露》可以认定为意向投资方关联方的企业。*、本次增资*、*、*类允许联合体投资。*、投资方应提交的材料*.*类投资者（*）营业执照复印件加盖公章。（*）如投资者为原股东，提供与增资企业的关系的股权结构图，并加盖公章。（*）如投资者为原股东关联企业，提供原股东与增资企业的股权结构图以及投资方与原股东的股权结构图，并加盖公章。*.*类投资者（*）营业执照复印件加盖公章。（*）提供无重大违法违规行为承诺函或国家企业信用信息公示查询记录或信用中国查询记录以及中国人民银行征信查询中心征信查询记录，并加盖公章。（*）投资方或投资方的关联企业，最近*个会计年度内（****年-****年）本身是或者投资过信息技术，包括半导体或集成电路或电子信息或显示产业相关企业证明材料，并加盖公章。（*投资方本身是上述行业，提供营业执照 *.投资方的关联企业本身是上述行业，提供关联企业营业执照及股权结构图 *.投资方投资过上述行业，提供其投资企业营业执照及投资协议 *. 投资方关联企业投资过上述行业，提供关联企业营业执照及股权结构图及其投资企业营业执照及投资协议）*.*类投资者（*）营业执照复印件加盖公章。（*）提供无重大违法违规行为承诺函或国家企业信用信息公示查询记录或信用中国查询记录以及中国人民银行征信查询中心征信查询记录，并加盖公章。（*）提供投资方，或投资方关联企业有效的证券承销与保荐业务经营范围，并加盖公章。（*投资方本身具备资格，提供本身营业执照。*.投资方关联企业具备资格，提供关联企业营业执照及股权结构图）

辰显光电公司股东会决议最终投资方及认购份额。

*类投资者竞争性谈判评审标准： 

总则

第*条西南联合产权交易所（以下简称“本所”）依据挂牌申请人委托，依照公开、公平、公正和诚实信用的原则，发布项目公告。

本所披露的项目相关信息均为参考性意见，不构成本所对任何人的承诺。任何单位或个人均无权以本所的名义做出有关交易的承诺，本所对此类承诺概不承担任何法律责任。

第*条意向方（报名人）参与交易的，应当遵守本所的交易规则，并仔细阅读本须知。

第*条意向方报名前应认真阅读项目公告，西南联合产权交易所交易风险提示书等内容，包括但不限于投资风险、项目情况、瑕疵披露、相关权利义务等。

第*条本所官网（***.*****.***）及第*产权（***.****.***）为本所指定的网上交易地址，意向方可通过上述网站链接注册参与在线交易。

关于项目资料查阅的说明

第*条意向方在项目公告期内，需通过本所查阅项目相关资料的，应符合拟查阅项目意向方资格条件要求。

第*条意向方到本所现场查阅资料需要携带的主体身份信息，包括但不限于营业执照、授权委托书及经办人或个人身份证等，并在现场签署文件查阅承诺书，项目资料查阅时不允许拍照或复印资料。

第*条意向方在申请查阅资料时对其提交的主体身份信息资料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任。

关于网上报名的说明

第*条意向方参与交易，需通过本所官网及第*产权平台进行注册、提交报名申请。

第*条本所已按照挂牌申请人的要求对标的现状和已知的瑕疵、风险进行了披露，但该行为不能视为本所对标的物作出的品质保证，本所对此不承担瑕疵担保责任。

第*条意向方报名应具备公告要求的资格条件，对提交的主体身份信息和相关报名资格材料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任，并确保其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第**条意向方应在公告要求的有效报名时间段内按照本所或第*产权平台的提示提交报名材料，并交纳足额保证金（以在规定时间内到达本所指定资金结算账户为准）。意向方在交纳保证金时，若自身漏填、错填、不规范填报、不及时补报系统提供的识别码或其他与项目资金匹配相关的信息等原因造成在规定时间内无法及时参与交易，所引发的后果由意向方自行负责。

第**条若*个及以上的意向方组成联合体报名参与交易的，须注意以下事项：

（*）符合公告的相关要求。

（*）联合体各方应签署书面联合协议【】，并在报名时通过报名系统提交。

*.联合协议应当载明联合体各方的主体身份、联合投资行为的代理人、投资后的权利分配、义务承担等内容。

*.联合体以代理人的名义，在交易平台完成注册、报名、竞价。

*.代理人应当使用本人账户通过转账方式交纳保证金，不得由第*方代付。

第**条若享有优先购买权的意向方参与交易的，该意向方应遵循《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》的相关规定。

第**条若意向方提交资料的内容不符合要求，应在本所规定时间内及时更正并重新提交或补充提交。逾期提交的，本所将不予受理。

第**条公告期限截止后，已完成报名手续的意向方不得单方撤回报名。

第**条意向投资方提交的报名材料有外文文本的，需自行翻译成中文文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的中文文本的真实性、准确性负责。若外文文本与中文文本不*致的，以提供的中文文本为准。意向投资方提交的报名材料有少数民族语言文本的，需自行翻译成汉语文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的汉语文本的真实性、准确性负责。若少数民族语言文本与汉语文本不*致的，以提供的汉语文本为准。

关于通知事项的说明

第**条本所将同时按以下方式向意向方发送有关事项通知：

（*）通过本所或第*产权平台向意向方的网上注册账户发送系统通知；

（*）按意向方提交的报名材料中载明的联系人手机号码发送手机短信。

网站信息或手机短信*旦发送成功，即视为意向方已经收到。请意向方保持手机通讯通畅，并及时登录系统查看通知消息。

关于网上竞价的说明

第**条意向方的交易资格被确认后，应按照项目公告或竞价公告的要求参与网络竞价。竞价过程中，意向方应遵循《西南联合产权交易所网络竞价操作规则》的相关规定。

关于交易成功的说明

第**条意向方交易未成功的，本所将在交易成功次日起*个工作日内原途径、全额、无息退还其交纳的保证金。

第**条本须知所称交易成功是指：

*.公告期限届满后，若仅征集到*家合格意向投资方的,且被确认具备投资资格，即为交易成功；

*.公告期限届满后，采用动态竞价和集中竞价方式组织交易的，由本所按网络竞价规则确认最终投资方的，即为交易成功；

*.公告期限届满后，采用招投标（比选）、竞争性谈判、综合评议方式组织交易的，按发出的中标（中选）通知书确认最终投资方的，即为交易成功；

*.公告期限届满后，采用拍卖方式组织交易的，按拍卖结果确认最终投资方的，即为交易成功；

*.公告期限届满后，采用其他方式组织交易的，根据公告披露的方式确定最终投资方的，即为交易成功；

第***条本所按照《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定退还或处置意向方交纳的保证金。

第***条交易成功后，本所按照交易规则或公告要求向交易双方出具交易凭证。

第***条本须知的最终解释权归本所。

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

*、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

*、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

*、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

*.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》及项目公告等关于保证金处置的内容。

*.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第*方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》第*章。

*.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第*方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

*.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

*、其他风险

*.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第*方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

*.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等*切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

*.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！