西安向阳航天材料股份有限公司增资项目

*. 未产生符合条件的意向投资方，则： 按照*个工作日为*个周期延长公告时间直至产生符合条件的意向投资方。

*. 产生了符合条件的意向投资方，但未满足拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）或拟征集投资方数量等要求的，则： 按照*个工作日为*个周期延长公告时间直至征集到的拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）及符合条件的意向投资方数量满足本项目公告要求。

                                            *、意向投资方需向北京产权交易所提交如下材料方可查阅融资方置于北京产权交易所的有关备查文件：（*）加盖公章的主体资格证明材料复印件（如：营业执照等）；（*）加盖公章和法定代表人签字的法定代表人授权委托书（如涉及）；（*）加盖公章的查阅人有效期内的身份证正反面复印件。*、本项目募集资金总额超出新增注册资本金的部分计入资本公积，归新老股东共同享有。*、融资方原股东陕西航天科技集团有限公司拟采用非公开协议方式同步参与本次增资，增资价格与外部投资方*致。*、增资完成后，融资方相关债权债务由增资后的新公司继续承继履行。*、本次增资完成后，各股东按实缴出资享有股东权利，承担股东义务。*、增资完成后，融资方原股东陕西航天科技集团有限公司仍为融资方第*大股东，保留对融资方的实际控制权，融资方有权根据征集情况调整各投资方的投资金额及股份数，并以最终签署的《增资协议》为准。*、其他详见北交所备查文件。                                        

                                            *、意向投资方须为中国境内（不含港澳台地区）依法注册并有效存续的有限责任公司、股份有限公司或有限合伙企业。*、如意向投资方为私募投资基金，须按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定完成在中国证券投资基金业协会履行的基金管理人登记及基金备案（须提供相关证明材料）；如意向投资方为私募投资基金管理人，须按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定完成在中国证券投资基金业协会履行的登记（须提供相关证明材料）。*、意向投资方应具有良好的资金状况和商业信用，无不良经营记录。*、意向投资方不得通过信托计划、资产管理计划、契约型私募投资基金参与投资。*、本项目不接受意向投资方组成联合体参与增资。*、意向投资方应符合国家法律、行政法规规定的其他条件。                                        

                                            *、意向投资方须在本项目信息披露期间向北京产权交易所提交意向投资申请材料，并在信息披露公告发布截止日**时前将拟投资金额的**%的保证金交纳至北京产权交易所指定银行账户（以到账时间为准），逾期未交纳保证金的，视为放弃投资意向。*、本项目信息披露公告期即为尽职调查期，意向投资方交纳保证金并通过资格确认后，即视为已完成对本项目的全部尽职调查，并已详细阅读且完全认可本项目所涉及的备查文件全部内容，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受信息披露公告之内容。*、本次增资仅接受意向投资方以货币方式进行出资，出资币种为人民币。*、意向投资方须对以下事项进行书面承诺：（*）本方同意在被确定为投资方后*个工作日内与融资方签署《增资协议》，并按增资协议的约定支付增资价款；（*）本方已详细阅读并完全认可本项目所涉及的备查文件全部内容，已完成对本项目的全部尽职调查，并依据该等内容以独立判断决定自愿全部接受信息披露公告之内容。若以不了解融资方的现状等为由发生逾期或拒绝签署《增资协议》、拒付增资款、放弃增资等情形的，即可视为违约行为，融资方有权扣除本方交纳的全部交易保证金作为违约金，并重新披露增资信息，由本方承担相关的全部经济责任与风险；（*）本方同意北交所在出具增资凭证后*个工作日内，将转为等额增资价款的保证金划转至融资方指定账户；（*）本方具备良好的商业信誉，近*年无不良经营记录，未因违法违规行为受到刑事、重大行政处罚，法定代表人/负责人、董事、监事和高级管理人员无犯罪记录；（*）本方同意融资方有权对我方的投资金额及股份数进行调整；（*）本方同意融资方有权对我方所承诺事项及是否符合投资方资格条件、增资条件进行核查，并配合融资方进行尽职调查（如融资方要求）。                                        

                                            *、保证金扣除情形：若非融资方原因，出现以下任何*种情形时，融资方有权扣除意向投资方所交纳的交易保证金：（*）意向投资方交纳交易保证金后单方撤回投资申请的；（*）本增资项目信息披露期满，确定进入遴选环节，意向投资方未参加后续遴选程序的；（*）在被确定为投资方后因意向投资方单方原因未按约定时限签署《增资协议》或未按《增资协议》约定时限足额支付增资款的；（*）其他违反本公告内容或承诺事项情形的。*、意向投资方成为投资方的，其保证金按照本公告及《增资协议》约定处置；未被确认为投资方，且不涉及保证金扣除情形的，其保证金将在确认其未成为投资方之日起*个工作日内原路径全额无息返还；*、其他约定：无。                                        

                                            意向投资方提交投资申请相关材料，按时足额交纳交易保证金，并经融资方资格确认后，成为合格意向投资方。本项目信息披露期满，征集到不超过*家（含*个）合格意向投资方时且征集到的合格意向投资方拟投资金额合计不超过*****万元时，融资方有权决定是否进入遴选程序；若征集到超过*家（不含*家）合格意向投资方时或征集到的合格意向投资方拟投资金额合计超过*****万元时，融资方将采取竞争性谈判确定投资方。竞争性谈判将主要从以下几个方面对合格意向投资方进行遴选：（*）合格意向投资方的投资报价；（*）合格意向投资方的综合实力，包括但不限于：企业背景、企业信誉、资本运作能力以及公司治理能力等方面；（*）合格意向投资方的财务状况，包括但不限于：资金实力等方面；（*）合格意向投资方对融资方企业文化、经营理念、发展战略的熟悉和认同程度较高的优先；（*）合格意向投资方的业务背景与融资方业务发展有较强协同性、互补性并能为融资方在资金、市场资源、产业链延伸等方面提供较多支持的优先。