关联交易管理咨询项目供应商征集公告及采购信息公示

截止日期：****-**-**

公告说明：上海市建设工程监理咨询有限公司受上海银行总行采购中心（以下简称采购人）委托，就“关联交易管理咨询”项目进行供应商征集，诚邀合格的供应商参与，并对项目相关信息进行公示。

采购需求描述：

*、项目概况及内容

本项目针对关联交易管理咨询服务进行采购。

*、采购方式

竞争性磋商。

*、合格供应商资质要求

（*）具有中华人民共和国境内独立法人资格，相应的经营许可范围及工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》，在上海市有固定的经营场所。

（*）注册资金不低于等值人民币***万元，财务状况良好，具有履行合同的能力，未因诚信问题而受到法律制裁。

（*）至少已完成*个为国内金融机构提供关联交易及相关内容管理咨询项目。

（*）供应商不得为采购人的财务审计机构及其关联方。

（*）本项目不接受联合体报价，入围后不得转包和分包。

*、服务要求

（*）项目目标与范围

按照银监会、证监会、上交所、财政部、香港联交所等机构关于关联交易管理的相关要求，结合国内外银行实践经验，协助本行构建满足各监管机构要求、具有前瞻性的关联交易管理体系，包括管理架构、制度体系、工作流程、管理工具、监测模型等，并结合本行关联交易管理需求，协助关联交易管理系统建设相关工作。具体包括：

*、关联交易外部监管要求梳理及采购人管理现状诊断与评估

以银监会、证监会、上交所、财政部、香港联交所等监管要求为依据，对关联交易监管标准进行梳理，整理不同监管标准下的关联方定义、关联交易定义、报备规则、报表规则、披露规则。

依据监管要求，参考同业先进经验，对我行各条线关联交易管理现状进行全面诊断分析，包括组织架构与职责分工、政策制度细化、关联方识别、关联交易审议、关联交易监控、信息披露等，并提出关联交易管理建议。

*、设计完善关联交易管理组织架构与政策制度

设计完善关联交易管理组织架构，明确董事会及其下设委员会、高级管理层、职能部门和业务部门、各层级分支机构的职能、职责分工，并在此基础上优化关联交易管理方法、明确各类标准与程序，制定完善关联交易管理实施的相关制度。

*、设计完善关联方管理流程

设计完善关联方识别标准与信息收集管理流程，确保按该流程运作后，关联方信息收集的合规性、完整性与及时性得到有效提升。

*、设计完善授信类关联交易管理

对贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、拆借、担保等表内外授信类关联交易，梳理完整业务种类及金额统计依据，设计完善识别、审议审批、执行及监控、信息披露等具体方法与程序，贯穿全信贷周期形成有效的关联方授信管理机制。

*、设计完善非授信类关联交易管理流程

对投资理财服务、投行业务、资产处置、信贷资产受让、中间业务、采购、接受服务等非授信类关联交易，梳理完整业务种类及金额统计依据，按照不同监管要求，区分关联交易的业务种类，提出事前的关联交易识别机制、事中的审议审批机制及额度监控机制、以及事后的信息收集与披露机制，明确相关岗位职责并提供具体的操作指引。

*、设计完善关联交易信息统计管理

设计关联交易管理报表，能够区分不同业务维度等对关联方、关联交易按时间进行统计分析，满足监管报送、内部监督以及信息披露的信息统计需要。

*、形成关联交易操作手册

在上述各分项工作的基础上，编制关联交易操作手册，使关联交易管理各类要求、流程得以清晰呈现。

*、拟定关联交易管理主系统业务需求书

根据最终确定的关联交易管理方法、程序与标准，规划、制定关联交易监控系统功能框架，并进*步制定关联交易管理系统业务需求说明书。系统功能包括但不限于关联方信息管理、关联交易管理、关联交易额度监控、关联交易预警、关联交易管理报表及披露管理、系统管理等。

*、拟定主系统与****系统等其他相关业务系统对接的系统改造业务需求框架

根据最终确定的关联交易管理方法、程序与标准，提出****系统、*售业务相关系统、采购系统等与关联交易相关业务系统的改造业务需求框架，并支持相关业务系统主管部门制定详细需求书，以实现与关联交易主系统对接，完整实现关联交易识别、关联交易额度监控、关联交易预警等系统功能。

**、关联交易管理信息系统开发支持

在系统建设过程中，咨询方对业务需求提供全程的咨询支持，包括业务需求讲解、疑难问题讨论、需求变更等。

**、培训与知识转移

在项目推进的过程中，根据项目的实际需求提供相应的知识转移，包括开展专题讲座培训，对董监事会、高级管理层、总行部门、分支行以及负由关联交易管理相关的管理职责的人员分别进行管理意识、管理要求、操作实务、信息系统的培训。

须承诺项目客户化部分的知识产权归采购人所有，提供项目涉及的客户化部分的所有源代码、代码、文档，并承诺采购人对开发成果的使用不会遭受任何第*方提出异议。

（*）项目的服务人员与数量要求：

*、项目团队不少于*人，其中核心团队不少于*人。项目团队管理人员具备至少**年以上从事与商业银行内控、操作风险等相关的项目工作经验，能较好把握整体项目的实施进度,具备金融行业项目实施经验及优秀的协调能力、沟通能力,须全职投入本项目，不得兼职从事其他项目；

*、项目骨干成员需拥有*年以上从事与商业银行内控、操作风险等相关的项目工作经验，在其所负责的项目模块开展过程中须全职投入本项目，不得兼职从事其他项目。

（*）项目实施场地

上海市浦东新区银城中路***号。

（*）项目工作范围

覆盖采购人总行、分支行，子公司。

（*）项目工作内容与交付成果

将项目工作内容落实与以下环节中：

*、项目启动

制定项目整体规划，召开总行部门参加的项目启动会，收集并阅读项目相关资料和信息。

交付成果：

项目详细实施计划；

项目启动会材料；

项目资料收集清单。

*、关联交易外部监管要求梳理及各层面访谈及现状诊断

充分了解各板块业务及经营行为流程，了解关联交易管理现状，制订发展现状诊断报告。

交付成果：

关联交易外部多口径监管标准梳理报告；

访谈相关材料,包括但不限于访谈大纲等；

关联交易管理现状诊断分析及优化建议报告。

*、关联交易管理组织架构与政策制度完善

通过对诊断结果的分析，根据不同监管要求，提出关联交易组织架构优化建议，明确各部门、各层级职责，并对现行规章制度提出细化方案。

交付成果：

关联交易管理办法（修订）；

关联交易管理实施细则及其配套文件。

*、关联交易管理流程优化

包括但不限于明确关联方识别、授信类及非授信类关联交易的要素判断、交易监控与预警、各类监管报送及信息披露等具体管理要求的判断标准，使关联交易各管理环节实现标准化，各项标准可描述，可量化。

交付成果：

关联交易操作手册(包括但不限于关联交易业务种类及金额统计依据、管理流程图等)。

*、关联交易管理系统需求设计

根据前期对全行关联交易管理内容、环节、流程、要求的梳理，以及梳理后提出的关联交易管理要求，制定后续关联交易管理主系统业务需求框架以及详细业务需求书，同时制定主系统与其他相关业务系统对接的系统改造业务需求框架。需求既符合现行各监管口径合规要求，又具备*定的开放性，为将来监管要求的调整预留空间。

交付成果：

关联交易管理主系统业务需求框架；

关联交易管理主系统业务需求书；

相关业务系统改造业务需求框架。

*、后续支持服务

包括按需要参与采购人相关会议，对相关文档等提供反馈意见等。确保项目实施过程中提供有效、完整的知识转移，确保采购人相关人员充分获得项目相关知识。培训材料需详细描述各阶段工作方法论、工作原理等，并以****、*****或***格式提供。培训与交流材料为项目正式交付成果的*部分。

交付成果（标准）：

根据采购人需求，在系统开发阶段提供全程的咨询支持，包括业务需求讲解、参与系统测试、疑难问题讨论、需求合理变更等，协助确保开发需求在相关系统正式落地。

培训课程，应制定和执行培训计划，将本项目相关知识与技能传授给采购人。培训课程应涵盖本项目全部工作内容，培训不少于*次。

问题答疑，应向采购人提供定期答疑服务，同时在采购人遇到关键问题时及时安排问题讨论与答疑，帮助采购人理解项目相关知识与技能。

（*）项目实施时间

第*-*项工作内容：自项目启动会起*个月。

第*项工作内容： 覆盖后续系统开发时段。

（*）交付成果要求

*、总体要求

项目各阶段交付成果应以文档、数据指标等形式提交。

应就交付品初稿定期与采购人进行沟通交流，并就交付品对采购人进行导读与讲解；交付品正式提交前，应与采购人项目组讨论达成*致意见，并形成交付品正式稿。

*、具体要求

（*）交付文档要求

应提供咨询服务项目中各种过程文档和各阶段重要提交件，并对上述文档的正确性、合理性、可操作性负责。提交的交付文档（含过程文档与最终文档）应为简体中文版本，并以电子（****、*****、**********格式）和纸质形式交付。文字部分应可复制，而非贴图形式。

各阶段交付的文档应包括主要工作过程、工作成果、分析报告以及项目实施过程中产生的其它重要文件，文档内容应完整详实，理念方法深入、数据准确、论证充分，结论清晰明确。提交的项目文档必须符合监管要求与采购人业务实际，确保验证人员能够根据项目文档重现整个建模过程。

（*）交付数据集要求。

交付的数据指标，应能准确反映项目各阶段数据处理、策略设计等方面的关键步骤结果。

*、交付品验收标准

交付品验收要求按照采购人有关规定执行。

（*）知识产权与保密要求

*、知识产权

项目实施过程中所产生的项目交付成果（含各类文档、数据指标等的过程文档与最终交付品）著作权归采购人所有。采购人有权在法律允许与合同约定范围内行使该著作权。

*、保密要求

数据不得泄密；数据所有权归采购人所有，咨询方仅有项目期间的使用权；所有数据不得****、打印、拍照，不得带出项目场地。

不得引用或向第*方以任何形式透露合作项目的内容。

（*）人员管理

*、为确保项目按期完成，应确保核心人员项目全周期现场工作。采购人确定服务商后，服务商必须在*个工作日内，安排在服务方案中指定的服务人员到现场提供服务工作。如果因为的原因，指定的服务人员不能到现场服务，或者未经采购人同意临时更换服务人员，或者服务人员没有得到采购人的认可而不能及时更换，采购人可以单方面解除服务合同，另行安排服务商，并保留追究服务商经济赔偿的权利。

*、在项目实施过程中，除主观不可控原因外（如员工生病、罢工、辞职等），未经采购人书面同意，不得更换项目团队核心工作人员（包括现场服务团队成员和各技术领域负责人，下同）。

*、应保证其所安排的在项目中为采购人服务的全部项目组人员具有充分的完成其相应工作任务的专业知识和经验。需提供所有项目组成员的简历，如团队人员不符合采购人要求，应在采购人提出更换人员要求的*个自然日内，将经采购人认可的项目人员调配到位。若发起更换项目核心工作人员，需在更换前两周书面通知采购人，并配备同等级别的人员，且保证有关变动不影响项目的质量和实施进程。

*、不可将本项目服务内容外包给第*方实施。否则采购人可单方面解除服务合同，另行安排服务商，并保留追究经济赔偿的权利。

*、在项目实施期间，为有效确保进度，员工休假前两周需征得采购人项目经理同意。

（*）其它要求

*、在项目实施过程中，需确保所提供资料工具软件及信息的来源合法、内容准确。

*、本项目所有工作记录和文档以中文为工作语言。如果为外籍人员，应该配备翻译。

*、在项目过程中，采用采购人及双方同意的通讯方式，可选择的通讯方式包括：传真、电子邮件、纸介质等。

*、报名时需提交的资料

（*）企业法人营业执照（副本）、税务登记证、组织机构代码证或“*证合*”的营业执照的有效原件及复印件(复印件并加盖公章)。

（*）法定代表人授权书和被授权人代表身份证的有效原件。

（*）良好的商业信誉和健全的财务会计制度，财务状况良好证明。提供近*年经审计的财务报告。(复印件并加盖公章)

（*）企业的无行贿记录证明（中国裁判文书网查询页面截图并加盖公章)。

（*）纳税人资格证明(复印件并加盖公章)。

（*）拟任项目团队管理人员（*名）及团队骨干人员（*名）的相关简历等从业证明材料(复印件并加盖公章)。

（*）已完成的*个为国内金融机构提供关联交易及相关内容管理咨询项目的相关证明材料（复印件加盖公章）。

（*）其他资质条件中要求的所有相关承诺函及供应商认为需要提供的资料。

注：以上资料复印件必须加盖公章（**装订成册，提供*份），原件审阅后退回。如有缺漏，采购人将拒绝接受其报名。采购人仅对供应商报名资料进行审查，符合要求的合格供应商将有机会参与本项目的采购。

*、报名时间、地点

（*）报名时间：****年*月**日到****年*月**日（休息*日及以上的节假日除外）每日上午**：** —**：**，下午**：**—**：**，虹口区西安路**号***室（北京时间，节假日除外）。

（*）报名地点：上海市虹口区西安路**号***室（上海市建设工程监理咨询有限公司）。

*、有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日起*个工作日内，以书面或邮件形式向上海银行总行采购中心或相关部门提出。

*、联系方式

采购人：上海银行总行采购中心

联 系 地 址：上海市浦东新区银城中路***号

联系人：汪老师

联 系 电 话：***-********

联 系 邮 箱：*****@****.**

监 督 邮 箱：**************@****.**

采购代理机构：上海市建设工程监理咨询有限公司

联 系 地 址：上海市虹口区西安路**号***室

联系人：何怡莺

联 系 电 话：***-********

联 系 邮 箱：********@***.***

上海银行总行采购中心

*〇**年*月***日

联系人：何怡莺

联系电话：***-********

电子邮箱：********@***.***